前 序

　案 例

提 示

　　1. 投资者接受证券投资咨询服务时，应当委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行，具体名录可通过中国证券业协会网站查询。

　　2. 合法证券公司或证券投资咨询机构在为投资者提供投资咨询服务时，均会与投资者签订书面合同，如果对方不提供服务合同或合同内容不正规、不健全，投资者务必提高警惕，谨防上当受骗。

　　3. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》等办法规定，证券公司、证券投资咨询机构不得存在代客理财、承诺收益或约定收益分成等行为。因此，投资者需保持理性的投资心态，不要被任何“保本”、“保收益”、“荐牛股”等承诺蛊惑，自觉抵制诱惑，不断提高自身对非法证券活动的识别能力和防范意识。

　　4. 投资者不得盲目相信所谓的“专业机构”，如接到自称为某合法证券公司或证券投资咨询机构工作人员来电、加好友等，可通过证券监管机构、证券公司或证券投资咨询机构官方渠道(如官方网站、统一咨询热线等)等途径核实来电人资质，明确其身份;如在营业部现场，可通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书等方式，有效甄别该营业部的合法性。

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